[宝尚配资网]交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金(更新

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交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金(更新)招募说明书(2019年第3号)查看PDF原文

交银施罗德消费新驱动股票型

证券投资基金(更新)招募说明书

(2019 年第 3 号)

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二零一九年十二月

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

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【重要提示】

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)

由交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型而成。交银施罗德

沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金份额持有人大会于 2015 年 5 月

26 日审议通过《关于交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型

及基金合同修改有关事项的议案》,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起

生效,报中国证监会备案。自 2015 年 7 月 1 日起,由《交银施罗德沪深 300 行业

分层等权重指数证券投资基金基金合同》修订而成的《交银施罗德消费新驱动股

票型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的核准以及变更注册,并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中

国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价

格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资

人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考

虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投

资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担

相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、

投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资股指

期货的特定风险; 投资科创板股票的特定风险; 投资本基金特有的其他风险等等。

本基金属于股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和

货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

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投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 12 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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目 录

一、绪言 ............................................................ 5

二、释义 ............................................................ 6

三、基金管理人 ..................................................... 12

四、基金托管人 ..................................................... 20

五、相关服务机构 ................................................... 24

六、基金的历史沿革 ................................................. 56

七、基金的存续 ..................................................... 57

八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 58

九、基金的转换 ..................................................... 74

十、基金的投资 ..................................................... 82

十一、基金的业绩 ................................................... 95

十二、基金的财产 ................................................... 99

十三、基金资产的估值 .............................................. 100

十四、基金的收益与分配 ............................................ 106

十五、基金的费用与税收 ............................................ 108

十六、基金的会计与审计 ............................................ 111

十七、基金的信息披露 .............................................. 112

十八、风险揭示 .................................................... 118

十九、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................. 125

二十、基金合同的内容摘要 .......................................... 127

二十一、托管协议的内容摘要 ........................................ 143

二十二、对基金份额持有人的服务 .................................... 161

二十三、其他应披露事项 ............................................ 163

二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 166

二十五、备查文件 .................................................. 167

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一、绪言

《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招

募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以

下简称“《流动性规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德消费

新驱动股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

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二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金,本基金由

交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金转型而来

2.基金管理人或本基金管理人:指交银施罗德基金管理有限公司

3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同:指《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充,基金合同由《交银施罗德沪深 300 行业分层

等权重指数证券投资基金基金合同》修订而成,基金合同中与基金募集发售等相

关的内容仅适用于原交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金,对

变更后的交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金不适用

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德消费

新驱动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,

本基金托管协议由《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金托管

协议》修订而成

6.招募说明书或本招募说明书:指《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资

基金招募说明书》及其更新,本基金招募说明书由《交银施罗德深 300 行业分层

等权重指数证券投资基金(更新)招募说明书》修订而成

7.基金产品资料概要:指《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、规

范性文件及对该等法律法规不时做出的修订

9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及其后颁布机关对其不时做出的修订

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10. 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11. 《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

时做出的修订

14.中国:指中华人民共和国,就基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳

门特别行政区和台湾地区

15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16.中国银监会:指中国银行业监督管理委员会

17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中国境内合法注

册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团

体或其他组织

20.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者

21.人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行中国境

内证券投资的境外机构投资者

22.投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

的合称

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23.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25.销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议,办理基金销售业务的机构

26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业

务等

27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银

施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册

登记业务的机构

28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金

份额的申购和赎回等业务时需持有基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在

注册登记机构的注册登记系统

29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起本基金的基金份额

变动及结余情况的账户

30.上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上

海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过上海证券交

易所交易系统办理场内申购和赎回等业务时需持有上海证券账户。记录在该账户

下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统

31.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

日期

32.基金转型实施日:指基金管理人公告的交银施罗德沪深 300 行业分层等权

重指数证券投资基金转型为交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金的实施日

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期。《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》经基金管理人和基

金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签章,自基金转型实施日起生

效,《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》自同一

日起失效

33.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34.存续期:指《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金

合同》生效至《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》终止之间

的不定期期限

35.日/天:指公历日

36.月:指公历月

37.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

作日

39.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

40.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41.开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42. 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订,是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管

理人和投资人共同遵守;此外,投资人通过场内申购、赎回本基金还须遵守上海

证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司场内业务有关规则

43.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

44.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45.场外:指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额申购

和赎回等业务的销售机构和场所

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46.场内:指通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额申购和

赎回等业务的销售机构和场所

47.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

48.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登

记结算系统

49.基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的其他基金基金份额的行为

50.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的行为,包括系统内转托管及跨系统转托管

51.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不

同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间

进行转托管的行为

52.跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证

券登记结算系统间进行转托管的行为

53.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成

扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

54.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

55.元:指人民币元

56.基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

除相关费用后的余额

57.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本

息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

58.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

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59.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的基

金单位份额的价值

60.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

61.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

的债券等

62.指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

站)等媒介

63.不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服,且在基金

合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事人无法全部

或部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战

争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突

发停电、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网络故障等其

他突发事件

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

邮政编码:200120

法定代表人:阮红

成立时间:2005 年 8 月 4 日

注册资本:2 亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:郭佳敏

电话:(021)61055050

传真:(021)61055034

交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金

字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:

股东名称 股权比例

交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称

“交通银行”)

65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%

(二)主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海

外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管

部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资

总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险

管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保

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全部、法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经

理助理。

孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副

总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区

柳州分行副行长,交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委

员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)

有限公司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,

中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、

总经理,北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金

管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。

李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政

总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)

有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。

郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司

调研员,非银司副巡视员、副司长,银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、

巡视员,汇金公司派出董事。

张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼

任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组

审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生,独立董事,博士,教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工

业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科

集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并

兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长,交通银行人力

资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公

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司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总

经理,交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。

章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理

(香港)有限公司亚洲风险经理,华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣打银行(香港)交易风险监控等职。

刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总

经理。历任交通银行上海市分行管理培训生,交通银行总行战略投资部高级投资

并购经理,交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生,监事,硕士。现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总

经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理,交银施罗德

基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生,总经理。简历同上。

夏华龙先生,副总经理、首席信息官,博士,高级经济师。历任中国地质大

学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行

资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副

总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。

印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历

任交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划

员、主管市场规划员,交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机

构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士,副总经理,硕士,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有限

公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士,督察长,硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

4、本基金基金经理

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韩威俊先生,基金经理,上海财经大学金融学硕士, 13 年证券行业经验。 2005

年 7 月至 2008 年 9 月担任申银万国证券研究所助理分析师,2008 年 9 月至 2009

年 4 月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理,2009 年 4 月至 2010 年 10 月担

任申银万国证券研究所行业分析师,2010 年 10 月至 2013 年 5 月担任信诚基金管

理有限公司投资分析师。2013 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分

析师, 2016 年 1 月 20 日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金

基金经理至今,2017 年 6 月 3 日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金

基金经理至今, 2017 年 8 月 25 日起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金

基金经理至今,2018 年 2 月 8 日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金

基金经理至今, 2018 年 8 月 24 日起担任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基

金基金经理至今。

历任基金经理

盖婷婷女士,2015 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 5 日,任本基金基金经理

李德亮先生,2015 年 7 月 1 日至 2015 年 8 月 28 日,任本基金基金经理

蔡铮先生,2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日,任本基金转型前交银施

罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理

屈乐伟先生, 2012 年 11 月 7 日至 2013 年 3 月 29 日,任本基金转型前交银施

罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

委员:谢卫(总经理)

王少成(权益投资总监、基金经理)

于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理)

马俊(研究总监)

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 12 月

12 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

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3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配

收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建

立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为

的发生;

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险

控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取

有效措施,防止违反基金合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

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(五)基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人

谋取最大利益;

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(六)基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

(1)全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环

节。

(2)独立性原则

公司设立独立的风险管理部,风险管理部保持高度的独立性和权威性,负责

对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

(3)相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不

同岗位之间的制衡体系。

(4)定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管

理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险

管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

(1)董事会

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

(2)监事会

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是公司常设的监事机构,对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总

经理及其他高级管理人员进行监督。

(3)合规审核及风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一,对公司内部控制制度、监察稽核制度进行

检查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行

合规性审议;对公司资产与基金资产的经营进行评估。

(4)风险控制委员会

作为总经理下设的专业委员会之一,风险控制委员会负责拟定公司风险管理

战略及政策,制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标

准,就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况。

(5)督察长

独立行使督察权利;直接对董事会负责;就内部控制制度和执行情况独立地

履行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会报告公司内部控制

执行情况。

(6)风险管理部

风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施,组织执行,并为

每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,汇总公司业务所有的风险信息,独

立识别、评估各类风险,提出风险控制建议,使公司在一种风险管理和控制的环

境中实现业务目标。

(7)审计部

审计部负责按照公司要求,根据国家法律法规及行业规范,结合公司战略发

展及管理目标,对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价,

协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标。

(8)法律合规部

法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务,依法维护

公司合法权益,评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题,

及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。

(9)业务部门

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风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责

任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和

维护,用于识别、监控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

(1)建立内控体系,完善内控制度

公司建立、健全了内控体系,通过高管人员关于内控的明确分工,确保各项

业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立,并得到高管人员的支持,同

时置备操作手册,并定期更新。

(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,

形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将

各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了风险评估机制,通过适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;

公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的

人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。

(5)建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可

能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

(6)使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提

示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分

散、控制和规避,尽可能地减少损失。

(7)提供足够的培训

制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其

职责所在,控制风险。

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四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

成立时间:2004 年 09 月 17 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096

中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股

票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团

实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产

收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率

17.19%,保持领先同业。

2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售

银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融

最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙

奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行

家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会

2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、

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证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴

业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11

个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中

心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业

务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

2、主要人员情况

蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、

信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司

业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北

京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行

总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委

托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的

客户服务和业务管理经验。

原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,

长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目

前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,中国建设银

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行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最

佳托管银行”、 4 次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优

秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最

佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

(二)基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合

规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1、监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及

基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况

进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金

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管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监

督。

2、监督流程

(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控

制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金

管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

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五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及

手机 APP,下同)。

机构名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

法定代表人:阮红

成立时间:2005 年 8 月 4 日

电话: (021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外

申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址:。

2、场内销售机构

具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位,名单详见上海证券交易

所网站。

3、除基金管理人之外的其他场外销售机构

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

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联系人:贺倩

客户服务电话:95599

网址:

(2)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人:田国立

电话:(010)66275654

传真:(010)66275654

客户服务电话:95533

网址:

(3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:曹榕

客户服务电话:95559

网址:

(4)招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人:李建红

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195109

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:

(5)中信银行股份有限公司

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住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人:李庆萍

电话:(010)89936330

传真:(010)85230024

联系人:丰靖

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

(6)东莞农村商业银行股份有限公司

住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表人:王耀球

电话:(0769)22866254

传真:(0769)22866282

联系人:林培珊

客户服务电话:(0769)961122

网址:

(7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋姣

客户服务电话:96005

网址:

(8)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

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法定代表人:薛峰

电话:(021)22169999

传真:(021)22169134

联系人:刘晨

客户服务电话: 10108998

网址:

(9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

电话:(021)38676666

传真:(021)38670666

联系人:芮敏棋

客户服务电话:95521,400-8888-666

网址:

(10)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)85130588

传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务电话:4008-888-108

网址:

(11)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

电话:(021)23219000

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传真:(021)23219100

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:

(12)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-83574507

联系人:辛国政

客户服务电话:400-888-8888

网址:

(13)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

电话:(0755)82943666

传真:(0755)82943636

联系人:黄健

客户服务电话:400-8888-111,95565

网址:

(14)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话: 021-38565547

联系人:乔琳雪

网址:

客户服务电话:95562

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(15)中信证券股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:(010)60838888

传真:(010)60833739

联系人:陈忠

客户服务电话:95558

网址:

(16)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

法定代表人:李梅

电话:(021)33389888

联系人:李清怡

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:

(17)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

客户服务电话:400-818-8118

网址:

(18)中信证券(山东)有限责任公司

住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人:杨宝林

电话:(0532)85022326

传真:(0532)85022605

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联系人:吴忠超

客户服务电话:(0532)96577

网址:

(19)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

法定代表人:何如

电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:

(20)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:(0755)82558305

传真:(0755)82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:400-800-1001

网址:

(21)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

法定代表人:冯戎

电话:(010)88085858

传真:(010)88085195

联系人:李巍

客户服务电话:4008-000-562

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网址:

(22)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:(0531)68889155

传真:(0531)68889752

联系人:许曼华

客户服务电话:95538

网址:

(23)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话:(0451)85863719

传真:(0451)82287211

联系人:刘爽

客户服务电话:400-666-2288

网址:

(24)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

法定代表人:杨宇翔

电话:(0755)22627802

传真:(0755)82400862

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

网址:

(25)长城国瑞证券有限公司

住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

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(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

32

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

法定代表人:王勇

电话:(0592)5161642

传真:(0592)5161640

联系人:赵钦

客户服务电话:(0592)5163588

网址:

(26)华宝证券有限责任公司

住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼

办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人: 陈林

电话:(021)68777222

传真: (021)68777822

联系人:赵洁

客户服务电话:400-820-9898

网址:

(27)东莞证券股份有限公司

住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

电话:(0769)22115712

传真:(0769)22115712

联系人:李荣

客户服务电话:95328

网址:

(28)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:(020)88836999

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(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

33

传真:(020)88836984

客户服务电话:95396

网址:

(29)中国国际金融股份有限公司

住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建

电话:(010)65051166

传真:(010)85679203

联系人:杨涵宇

网址:

(30)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

电话:(010)58328112

传真:(010)58328740

联系人:牟冲

客户服务电话:400-887-8827

网址:

(31)爱建证券有限责任公司

住所:上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:张建华

电话:(021)32229888

传真:(021)68728703

联系人:陈敏

客户服务电话:(021)63340678

网址:

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34

(32)长城证券有限责任公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516289

传真:(0755)83516199

联系人:匡婷

客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888

网址:

(33)国金证券股份有限公司

住所:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:(028)86690057,(028)86690058

传真:(028)86690126

联系人:刘婧漪 贾鹏

客户服务电话:95310

网址:

(34)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话:(022)28451991

传真:(022)28451892

联系人:蔡霆

客户服务电话: 400-651-5988

网址:

(35)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

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35

法定代表人:张志刚

电话:(010)63081000

传真:(010)63081344

联系人:尹旭航

客户服务电话:95321

网址:

(36)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21

法定代表人:龙增来

电话:(0755)82023442

传真:(0755)82026539

联系人:刘毅

客户服务电话:400-600-8008

网址:

(37)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:宋德清

电话:(010)58568235

传真:(010)58568062

联系人:黄恒

客户服务电话:(010)58568118

网址:

(38)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

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36

邮政编码:030600

法定代表人:董祥

电 话:(0351)4130322

传 真:(0351)7219891

客服电话:4007121212

网址:

(39)第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人:刘学民

电话:(0755)25832852

传真:(0755)25831718

联系人:崔国良

客户服务电话:4008881888

网址:

(40)西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

邮政编码:200030

法定代表人:陈宏

电 话:021-23586603

传 真:021-23586860

客服电话:95357

网址:

(41)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:(021)68761616

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37

传真:(021)68767981

客户服务电话:4008-888-128

网址:

(42)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人:张皓

电话:(0755)23953913

传真:(0755)83217421

联系人: 洪诚

客户服务电话:400-990-8826

网址:

(43)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045529

传真:(010)66045518

联系人:尹伶

客户服务电话:(010)66045678

网址:,

(44)联讯证券股份有限公司

住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

法定代表人:徐刚

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38

电话:(021)33606736

传真:(021)33606760

联系人:陈思

客户服务电话:95564

网址:

(45)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

电话:(028)86135991

传真:(028)86150400

联系人:周志茹

客户服务电话:95584

网址:

(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

法定代表人:陈柏青

电话:(0571)81119792

传真:(0571)22905999

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000-766-123

网址:

(47)深圳众禄基金销售有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

电话:(0755)33227953

传真:(0755)33227951

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39

联系人:汤素娅

客户服务电话:4006-788-887

网址:,

(48)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:(021)20691832

传真:(021)20691861

联系人:单丙烨

客户服务电话:400-820-2899

网址:

(49)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

传真:(021)68596916

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:

(50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

电话:(021)38600735

传真:(021)38509777

联系人:方成

客户服务电话:400-821-5399

网址:

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40

(51)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:(021)20835789

传真:(021)20835879

联系人:周轶

客户服务电话:4009200022

网址:

(52)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

电话:(021)54509998

传真:(021)64385308

联系人:潘世友

客户服务电话:400-1818-188

网址:

(53)北京钱景财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:(010)57418829

传真:(010)57569671

联系人: 魏争

客户服务电话: 400-678-5095

网址:

(54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

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41

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话:(010)58325395

传真:(010)58325282

联系人:刘宝文

客户服务电话:400-850-7771

网址:

(55)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

电话:(010)59601366-7024

传真:(010)62020355

联系人: 马林

客户服务电话:400-888-6661

网址:

(56)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

法定代表人: 吴雪秀

电话:010-88312877

传真:010-88312099

联系人: 苏昊

客户服务电话:400-001-1566

网址:

(57)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

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42

电话:021-20219931

传真:021-20219923

联系人:付江

客户服务电话:021-20219931

网址:https://8.gw.com.cn

(58)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

传真:021-52975270

联系人:凌秋艳

客户服务电话:4000-466-788

网址:

(59)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

客户服务电话:400-6099-200

网址:

(60)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话:(0571)88911818

传真:(0571)86800423

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43

联系人:吴强

客户服务电话:400-877-3772

网址:

(61)上海基煜基金销售有限公司

住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经

济发展区)

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室

法定代表人:王翔

电话:(021)35385521

传真:(021)55085991

联系人:蓝杰

客户服务电话:400-820-5369

网址:

(62)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

法定代表人:罗细安

电话:(010)670009888

传真:(010)670009888-6000

联系人:李皓

客户服务电话:400-001-8811

网址:

(63)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

电话:(0411)88891212

传真:(0411)84396536

联系人:薛长平

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44

客户服务电话:4006411999

网址:

(64)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

法定代表人:齐小贺

电话:(0755)83999907-802

传真:(0755)83999926

联系人: 马力佳

客户服务电话:(0755)83999907

网址:

(65)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:(020)89629099

传真:(020)89629011

联系人:黄敏嫦

客户服务电话:(020)89629066

网址:

(66)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:(021)33323999

传真:(021)33323837

联系人:陈云卉

客户服务电话:4008213999

网址:https://tty.chinapnr.com

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(67)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:(021)20665952

传真:(021)22066653

联系人:宁博宇

客户服务电话:4008219031

网址:

(68)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:胡伟

电话:(010)65951887

传真:(010)65951887

联系人:姜颖

客户服务电话:400-618-0707

网址:

(69)上海凯石财富基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

电话:021-63333319

传真:021-63332523

联系人:李晓明

客服电话:4000 178 000

网址:

(70)上海利得基金销售有限公司

住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

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46

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-50583633

联系人: 徐鹏

客服电话:400-005-6355

网址:a.leadfund.com.cn

(71)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话:(010)56282140

传真:(010)62680827

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

网址:、

(72)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:李悦

电话:(010)56642600

传真:(010)56642623

联系人:张晔

客户服务电话:4007868868

网址:

(73)北京广源达信投资管理有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

法定代表人:齐剑辉

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47

电话:(010)57298634

传真:(010)82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

网址:

(74)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE

电话:(0755)89460500

传真:(0755)21674453

联系人:叶健

客户服务电话:400-684-0500

网址:

(75)北京创金启富投资管理有限公司

住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

法定代表人:梁蓉

电话:(010)66154828

传真:(010)63583991

联系人:李婷婷

客户服务电话:400-6262-818

网址:

(76)上海云湾投资管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127

办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

法定代表人:戴新装

电话:(021)20538888

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(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

48

传真:(021)20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

网址:

(77)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人: 钱昊旻

电话:(010)59336533

传真:(010)59336500

联系人: 孟汉霄

客户服务电话:4008-909-998

网址:

(78)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

法定代表人: 王兴吉

电话:(010)62062880

传真:(010)82057741

联系人:高雪超

客户服务电话: 4000-888-080

网址:

(79)北京肯特瑞财富管理有限公司

住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

法定代表人:陈超

电话:4000988511,4000888816

传真:(010)89188000

联系人:赵德赛

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

49

客户服务电话:4000988511,4000888816

网址:

(80)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪

总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

电话:(010)60619607

传真:8610-62676582

联系人:付文红

客户服务电话:(010)62675369

网址:

(81)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

法定代表人:陈刚

电话:(0571)85267500

传真:(0571)85269200

联系人:胡璇

客户服务电话:(0571)86655920

网址:

(82)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人:钟斐斐

电话:(010)61840688

传真:(010)84997571

联系人:侯芳芳

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50

客户服务电话:400-1599-288

网址:https://danjuanapp.com

(83)凤凰金信(银川)投资管理有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

1402(750000)

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)

法定代表人:程刚

电话:(010)58160168

传真:(010)58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

网址:

(84)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:赖任军

电话:(0755)66892301

传真:(0755)66892399

联系人:张烨

客户服务电话:400-9500-888

网址:

(85)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

法定代表人:廖冰

电话:(021)80234888

传真:(021)80234898

客户服务电话:400-699-1888

网址:

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51

(86)格上富信投资顾问有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

电话:(010)85594745

传真:(010)65983333

联系人:张林

客户服务电话:400-066-8586

网址:

(87)中民财富管理(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

电话:(021)33355392

传真:(021)63353736

联系人: 茅旦青

客户服务电话:400-876-5716

网址:

(88)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

法定代表人: 王廷富

电话:021-50712782

传真:021-50710161

联系人: 徐亚丹

客户服务电话:400-821-0203

网址:

(89)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

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52

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话:(010)59013828

传真:(010)59013707

联系人:王芳芳

客户服务电话:010-59013842

网址:

(90)上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人: 胡燕亮

电话:(021)50810687

传真:(021)58300279

联系人: 李娟

客户服务电话:(021)50810673

网址:

(91)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15

单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人: 赵学军

电话:(021)38789658

传真:(021)68880023

联系人: 王宫

客户服务电话:400-021-8850

网址:

(92)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

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53

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:王锋

电话:025-66996699

传真:025-66996699

联系人: 冯鹏鹏

客户服务电话:95177

网址:

(93)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

法定代表人: 张旭阳

电话:010-61952703

传真:010-61951007

联系人:霍博华

客户服务电话:95599-9

网址:

(94)腾安基金销售(深圳)有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商

务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦

法定代表人:刘明军

电话:95017(拨通后转 1 转 8)

联系人:谭广峰

客户服务电话:95017(拨通后转 1 转 8)

网址:

(95)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

法定代表人:张冠宇

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54

电话:(010)85870662

传真:(010)59200800

联系人: 刘美薇

客户服务电话:400-819-9868

网址:

(96)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人: 毛淮平

电话:010-88066632

传真:010-63136184

联系人: 张静怡

客户服务电话:400-817-5666

网址:

(97)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

法定代表人: 吴言林

电话:025-66046166 转 837

传真:025-56663409

联系人: 孙平

客户服务电话:025-66046166

网址:

(98)玄元保险代理有限公司

客户服务电话: 400-080-8208

网址:

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基

金,并及时公告。

(二)基金注册登记机构

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55

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话:(010)50938782

传真:(010)50938907

联系人:赵亦清

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:朱宏宇

经办注册会计师:童咏静、朱宏宇

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56

六、基金的历史沿革

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金由交银施罗德沪深 300 行业分层

等权重指数证券投资基金转型而来。

交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金经 2012 年 5 月 7 日中

国证监会证监许可【2012】 626 号文核准募集,基金管理人为交银施罗德基金管理

有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。经中国证监会书面确认,

《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金合同》于 2012 年 11

月 7 日生效。

交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金以通讯方式召开基金

份额持有人大会,大会于 2015 年 5 月 26 日表决通过了《关于交银施罗德沪深 300

行业分层等权重指数证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》,同意

交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金变更基金名称、投资目标、

投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制、基金的估值、

基金的费用以及其他部分条款,授权基金管理人办理本次基金转型及基金合同修

改的有关具体事宜。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,基金管理

人根据基金份额持有人大会的授权,定于 2015 年 7 月 1 日正式实施基金转型,自

基金转型实施日起,《交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基

金合同》失效且《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》同时生

效,交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金正式变更为交银施罗

德消费新驱动股票型证券投资基金。

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57

七、基金的存续

《交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金合同》生效后,连续 20 个

工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情

形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,

基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案,如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。

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58

八、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回的场所

投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回:

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。

名称:交银施罗德基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

电话:(021)61055724

传真:(021)61055054

联系人:傅鲸

客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000

网址:

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外

申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址:

2、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位,

目前场内交易只支持前端基金份额的申购。具体名单详见上海证券交易所网站。

3、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外销售机构 (除本基金

管理人)

本基金除基金管理人之外的其他场外销售机构的销售网点请见本招募说明书

“五、相关服务机构”章节或拨打基金管理人客户服务电话进行咨询。

投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机构

提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金场外

销售机构,并在管理人网站公示。

若基金管理人或其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可

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59

以通过上述方式进行申购与赎回。

(二)申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回

时除外), 基金投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为

上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据

法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊

情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回的开始日及业务办理时间

本基金已于 2015 年 7 月 1 日起开放申购业务。

本基金已于 2015 年 7 月 2 日起开放赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购和赎回的原则

1、 “未知价”原则,即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基

金份额净值为基准进行计算;

2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人采用先进先出原则,即基金

份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行

赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期

在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率;

4、 当日的申购与赎回申请可以在销售机构规定的时间以内撤销,但申请经注

册登记机构正式受理的不得撤销。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可依法根据基金运作的实

际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

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60

(四)申购和赎回的数额限定

1、申购金额的限制

场外申购时,除基金管理人之外的场外销售机构每个账户单笔申购的最低金

额为单笔 1 元,如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于 1 元,以销

售机构的规定为准。

直销机构每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元,追加申购的最低

金额为单笔 10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基

金(包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人

网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,

申购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌

情调整。

场内申购时,每笔申购金额最低为 1000 元,同时每笔申购必须是 100 元的整

数倍,并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。

2、赎回份额的限制

场外赎回时,赎回的最低份额为 1 份基金份额,如果销售机构业务规则规定

的最低单笔赎回份额高于 1 份,以该销售机构的规定为准;场内赎回时,赎回的

最低份额为 50 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额,并且单笔赎回最多不

超过 99,999,999 份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 1 份时,若当

日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额

和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。

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61

(五)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成

立。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人或基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理申购

和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金注册登记

机构在 T+1 日 (包括该日)内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,

投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

式查询申请的确认情况,否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果,

由投资人自行承担。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确

认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在指定

媒介上公告。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销

售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基

金管理人的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。

投资人全额交付申购款项,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。

若申购不成立或无效,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付

的申购款项退还给投资人。

投资人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。投

资人赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T+7

日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时,款项的

支付办法参照基金合同有关条款处理。

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62

4、申购和赎回基金份额的份额注册登记

(1)投资人 T 日申购基金成功后,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日为

投资人增加权益并办理注册登记手续,投资人自 T+2 日(含该日)起有权赎回该

部分基金份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。

(2)投资人 T 日赎回基金成功后,正常情况下, 基金注册登记机构在 T+1 日

为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

(3)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行

调整,并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(六)基金的申购费和赎回费

1、申购费用

本基金提供两种申购费用的支付模式。投资人可以选择前端收费模式,即在申

购时支付申购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,

该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模

式,场内申购目前只支持前端收费模式。

本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的

市场推广、销售、注册登记等各项费用。

投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金的申购费率如下:

申购费率(前端)

申购金额(含申购费) 前端申购费率

50 万元以下 1.5%

50 万元(含)至 100 万元 1.2%

100 万元(含)至 200 万元 0.8%

200 万元(含)至 500 万元 0.5%

500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

申购费率(后端)

持有期限 后端申购费率

1 年以内(含) 1.8%

1 年—3 年(含) 1.2%

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63

3 年—5 年(含) 0.6%

5 年以上 0

上表中的“年”指的是 365 个自然日。

因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。

本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户实

施特定申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型,基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范

围,并按规定向中国证监会备案。

通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费

率如下表:

特定申购费率

(前端)

申购金额(含申购费) 前端特定申购费率

50 万元以下 0.6%

50 万元(含)至 100 万元 0.36%

100 万元(含)至 200 万元 0.16%

200 万元(含)至 500 万元 0.12%

500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请

投资人留意基金管理人发布的相关公告。

投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率

折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时

费率优惠相关事项以最新公告为准:

1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受

申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用

的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的

原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。

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64

2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额

投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不

变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、

定期定额投资费率表或相关公告。

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

公司网站。

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法

规的要求提前进行公告。

2、赎回费用

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基

金份额时收取,对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持

续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上

述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人

收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续

持有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不

低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,应当将

不低于赎回费总额的 25%计入基金财产;上述“月”指的是 30 个自然日。其余用

于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金的赎回费率如下:

赎回费率

持有期限 赎回费率

7 日以内 1.5%

7 日(含)—30 日 0.75%

30 日(含)—1 年 0.5%

1 年(含)—2 年 0.25%

2 年以上(含) 0

上表中的“年”指的是 365 个自然日。

3、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

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65

公告。

4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低

基金申购费率和基金赎回费率。

(七)申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

(1)申购份额余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基

金份额净值,有效份额单位为份,场外申购有效份额的计算按四舍五入方法,保

留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所

有。场内申购有效份额的计算保留到整数位,剩余部分折回金额返回投资人,折

回金额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此产生

的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

(2)赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数

点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归

基金财产所有。

2、申购份额的计算

场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收

费模式。

(1)前端收费模式:

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)

(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申

购费用金额)

申购费用=申购总金额-净申购金额

(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)

申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值

场内申购金额的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资人。

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66

例一:某投资人(非养老金客户)投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日

基金份额净值为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5%,则其可得

到的申购份额为:

申购总金额=40,000 元

净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元

申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份

如果投资人是场外申购,申购份额为 37,893.14 份。

如果投资人是场内申购,则申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对应金额返回

给投资人。

(2)后端收费模式:

申购总金额=申请总金额

申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值

当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

例二:某投资人投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为

1.040 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:

申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份

即:投资人投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040

元,则可得到 38,461.54 份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的

后端申购费率交纳后端申购费用。

3、赎回金额的计算

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。

(1)如果投资人在认(申)购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额

的计算方法如下:

赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

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例三:某投资人赎回通过前端申购持有的 10,000 份基金份额, 持有期限为 30

日,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得

到的赎回金额为:

赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元

赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20 元

即: 投资人赎回通过前端申购持有的本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当

日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。

(2)如果投资人在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额

的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值

后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)

购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用

例四: 某投资人赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额, 持有期限为 30

日,对应的后端申购费率是 1.8%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值

是 1.016 元,申购时的基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:

赎回总额=10,000×1.016=10,160 元

后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元

赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元

赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元

即:投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎

回当日基金份额净值是 1.016 元, 投资人对应的后端申购费率是 1.8%,申购时的基

金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。

4、基金份额净值的计算公式

基金份额净值=基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数

本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,

由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。本基金 T 日的基金

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份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同

意,可以适当延迟计算或公告。

(八)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券/期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4.基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有

人利益时。

5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对

基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障等异常

情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份

额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理

人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。

9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第 4、第 8 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购的,

基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购

申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金

管理人应及时恢复申购业务的办理。

(九)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项:

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

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2.证券/期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

5.继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投

资人的赎回申请。

6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人

应在当日报中国证监会备案,已成功确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如

暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎

回申请人,未支付部分可延期确认并支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据

计算赎回金额。若出现上述第 3 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。投资人

在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停赎回或延缓支付

款项的场内处理,按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规

定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以

公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

(1)巨额赎回的场外处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正

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70

常赎回程序执行。

2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提

下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投

资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动

转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份

额 20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超

过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基金份额持有人未超过

上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“1)全额赎回”或“2)部分延期赎

回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该类基金

份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经成功确认的赎回申请可以延缓支付

赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

(2)巨额赎回的场内处理方式

巨额赎回业务的场内处理,按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责

任公司的有关规定办理。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真、公告

或者通知销售机构代为告知等方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有

关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

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1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介

上刊登暂停公告。

2.暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应按照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近 1

个开放日的基金份额净值。

(十二)基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基

金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换

费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制定

并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。

(十三)转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注

册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内认购、申购的基金份额登记

在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。

1、系统内转托管

(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

不同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。

(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业

务的销售机构(网点)时,销售机构(网点)之间不能通存通兑时的,可办理已

持有基金份额的系统内转托管。

2、跨系统转托管

(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的

相关规定办理。

基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或

其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。

(十四)定期定额投资计划

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定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式,投资人可通过向相关销售机

构提交申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资

人指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定

额投资计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响,投资人在办理相关基

金定期定额投资计划的同时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。本基金 2015 年

6 月 26 日刊登公告自 2015 年 7 月 1 日起恢复办理本基金的定期定额投资业务,具

体开通销售机构名单和业务规则参见相关公告。

(十五)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而

产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无

论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投

资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会

团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金

注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册

登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

(十六)基金份额的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,

以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的基金份额冻结与解冻。

(十七)基金上市交易

在未来系统条件允许且在不违反相关法律法规、对基金份额持有人无实质性

不利影响的情况下,基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基

金上市交易事宜,而无需召开基金份额持有人大会。具体上市交易的安排由基金

管理人届时提前发布公告,并告知基金托管人与相关机构。

(十八)基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办

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理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

(十九)其他业务

在不违反相关法律法规、对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,基

金管理人可办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制定相应的

业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

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九、基金的转换

(一)基金转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转

换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机

构进行。

(二)转换业务办理时间

本基金 2015 年 7 月 24 日刊登公告自 2015 年 7 月 27 日起开放日常转换业务。

办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现

新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行

相应的调整并公告。

投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、

赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展

该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。

本基金转换业务具体开通销售机构名单、可转换旗下基金范围参见相关公告。

(三)基金转换的程序

1、申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。

2、基金转换申请的确认

正常情况下, T 日规定时间受理的申请,注册登记机构在 T+1 日内为投资人

对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资人可向销售机构查询转

换的确认情况。

3、基金转换的注册登记

注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T 日)。投资人转

换基金成功的,注册登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行

有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在 T+2 日后(包

括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况,并有权转换或赎回该部

分基金份额。

(四)基金转换的数额限制

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基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数

点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。

本基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于 1 份。基金持有人可

将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购

限额限制。

基于各基金关于投资人在单个交易账户最低保留余额的规定,每个工作日投

资人在单个交易账户保留的某基金基金份额余额少于该基金的最低保留余额时,

若当日该账户同时有该基金的基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,

基金管理人有权将投资人在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。因此,

如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于转出基金

的最低保留余额,则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔

转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于转入基金的最低保

留余额且该账户当日有转入基金的基金份额减少类业务被确认,则转入基金在该

账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。

(五)基金转换费用

1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的

赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

2、转出基金的赎回费用

转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎

回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基

金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续

费。

3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金

转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基

金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则

上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费

率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随

着转出确认金额递减。

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(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

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4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金

转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入

基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取

申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需

全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应

分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

5、网上直销的申购补差费率优惠

为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可

以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换

费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费

用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体

情况请参阅本基金管理人网站。

具体转换费率水平请参见本基金管理人网站()列示的相关

转换费率表或相关公告。

6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会指定媒体上公告。

(六)基金转换份额的计算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额× 对应的转出与转入基金的申购

补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)

(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=

固定金额的申购补差费)

转入基金确认份额= (转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A) /转换

申请当日转入基金的基金份额净值

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

77

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四

舍五入,误差部分归基金财产。

例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半

年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值

为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前

端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元

转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元

转入确认金额=101,000-505=100,495 元

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元

转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份

例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转

换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金

份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交

银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:

转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元

转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元

转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元

转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元

转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份

例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转

换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为

2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端

基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元

转出基金的赎回费=0 元

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

(更新)招募说明书(2019 年第 3 号)

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转入确认金额=125,000-0=125,000 元

转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元

转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份

例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值

为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银

货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基

金份额为:

转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元

转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份

2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额× 对应的转出与转入基金的申购

补差费率

转入基金确认份额= (转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A) /转换

申请当日转入基金的基金份额净值

其中:

A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四

舍五入,误差部分归基金财产。

例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一

年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额

净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳

交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金

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健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份

例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一

年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额

净值为 1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,

则转入交银货币的基金份额为:

转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

转入确认金额=125,000-250=124,750 元

转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元

转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份

例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三

年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份

额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换

为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:

转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元

转出基金的赎回费=85,000×0=0 元

转入确认金额=85,000-0=85,000 元

转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元

转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份

例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份

额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为

1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货

币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金

份额为:

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转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

转出基金的赎回费=0 元

转入确认金额=100,000-0=100,000 元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元

转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份

(七)业务规则

1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构

代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人

办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处

于可申购状态。

2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金

只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费

模式的其他基金。货币市场基金、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换

不受上述收费模式的限制。

3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入

基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价

1.00 元)。

4、投资人申请转出其账户内货币市场基金的基金份额时,注册登记机构将自

动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并折算为转入

基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。

5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期

将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

6、根据旗下保本基金基金合同的约定,基金份额持有人在保本周期内申购或

转换入的基金份额,以及在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换出

的基金份额不适用保本条款,其赎回或转换价格以赎回或转换申请日的基金份额

净值为基准进行计算。

(八)暂停基金转换

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转

入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂

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停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布

的相关公告。

本基金单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金

转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的

余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回

时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情

况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比

例确认;但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予

以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。

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十、基金的投资

(一)投资目标

本基金通过重点投资于与消费服务相关的优质企业,把握经济转型背景下中

国消费升级蕴含的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,

力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、

货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,其中投资于消费服

务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80%;其余资产投资于债券、中期票

据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他证券品种;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交

易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合

计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申

购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履

行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(三)投资策略

本基金充分发挥基金管理人研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主

动的投资风格相结合,在经济转型大背景下,深入研究消费服务行业的发展趋势,

积极挖掘不同子行业和子行业景气度新变化下的个股投资机会,通过团队对个股

深入的基本面研究和细致的实地调研,精选个股,以谋求超额收益。

1、资产配置

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本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市

场表现的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产

间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,在基金合同约定的范

围内动态调整组合中各类资产的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。

2、股票投资

(1)消费服务行业的范畴

消费服务行业指为社会大众提供有形产品和无形服务的行业。考虑到消费服

务行业未来的发展趋势和方向,本基金对于消费服务行业范畴界定为大消费服务

概念,在目前的社会和经济背景下,消费服务行业可以分类为传统的消费服务行

业和新兴消费服务行业。

传统消费服务行业是指那些产品或者服务在市场上存续时间比较长的,形成

了一定的消费基础和消费习惯的行业,主要包括食品饮料、医药生物、纺织服装、

商业零售、家电、轻工、餐饮旅游、农林牧渔、汽车、电子、传媒等行业。

随着人口结构、居民生活方式的变化,在经济转型、技术创新、移动互联网

兴起、消费人群结构变化的大环境下,不断涌现出新的消费产品或者服务模式,

比如可穿戴设备、消费电子、电商、体育教育产业等,这些新兴消费领域未来仍

然会不断涌现,与此相关的新兴消费行业也在本基金定义的消费服务行业范畴内。

未来,为了适应经济社会发展的需要,本基金管理人可根据整体经济、行业

的发展变化,动态调整对于消费服务行业范畴的定义。

(2)行业配置

本基金主要通过对消费服务各子行业的基本面、国家政策、行业整合机会、

行业市场表现、主题投资机会以及行业的估值情况进行综合考察,基于对各子行

业的发展前景和整体投资机会的分析进行子行业之间的合理配置和灵活调整。

(3)股票选择

本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力,基于对个股深入的基本面

研究和细致的实地调研,精选股票构建股票投资组合。具体分以下几个层次:

1)品质筛选

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司,构建备选

股票池。主要筛选指标包括:

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盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等)

经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等)

财务状况指标(如 D/A、流动比率等)

2)价值评估

股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造

的因素不同,本基金将借鉴市场通用估值理念,针对不同类型公司以及公司发展

中所处的不同阶段,采用不同的价值评估指标(如 PE、PB、EV/EBITDA、DCF 模型

等)对公司的内在价值进行评估,筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。

最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合,其中

投资于消费服务类行业的公司股票不低于非现金基金资产的 80%。

3、债券投资

在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转

换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相

匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资

产的流动性。

在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货

币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变

化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风

险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久

期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换

券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

4、权证投资

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其

合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、

流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当

期收益。

5、资产支持证券投资

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本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性

管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

6、股指期货投资

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。

本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投

资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、

交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货

市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确

保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗

位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管

理人员负责股指期货的投资审批事项。

(四)业绩比较基准

85%× 中证内地消费主题指数+15%× 中证综合债券指数

其中股票投资比较基准为中证内地消费主题指数,债券投资比较基准为中证

综合债券指数。

本基金股票部分主要投资于消费服务行业股票。中证内地消费主题指数从中

证 800 成份股中,选取可选消费、主要消费板块中市值最大的 50 只消费类股票

组成,主要覆盖食品饮料、交运设备、商业贸易、农林牧渔、纺织服装、医药生

物等行业,反映沪深 A 股市场中消费主题类公司股票的整体表现,较为适合作为

本基金股票组合的业绩比较基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,

又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金

管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时

公告,而无需召开基金份额持有人大会。

(五)风险收益特征

本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型

基金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品

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种。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理

人和销售机构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质

性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能

有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

(六)投资决策依据和投资程序

1、投资决策依据

(1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定;

(2)公司投资及风险控制政策;

(3)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面;

(4)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险

的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

2、投资决策机制

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会的主

要职责是对基金的资产配置提出指导性意见,审批重大单项投资决定,审视投资

组合风险状况等。投资总监是投资决策委员会的执行代表。

基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内构建和调整

投资组合,并向中央交易室下达投资指令。

中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监

控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

3、投资管理流程

投资决策委员会是本基金的最高决策机构,投资决策委员会定期就投资管理

业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切

合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具

体的投资管理程序如下:

(1)研究部宏观分析师、策略分析师、行业分析师、信用分析师、数量分析

师各自独立完成相应的研究报告,为投资决策提供依据;

(2) 投资决策委员会每月召开投资决策会议,对资产配置比例提出指导性意

见,并讨论股票、债券的投资重点等;

(3)基金经理根据投资决策委员会决议,依据宏观分析师、策略分析师的宏

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观经济分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的债券

市场研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究,结合本基金产品定位及

风险控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案;

(4)基金经理根据基金投资组合方案,向中央交易室下达交易指令;

(5)交易指令通过风控系统的自动合规核查后,由中央交易室执行,中央交

易室对交易情况及时反馈;

(6)基金经理对每日交易执行情况进行回顾,并审视基金投资组合的变动情

况;

(7)风险管理部定期完成有关投资风险监控报告,量化投资部定期完成基金

业绩评估报告。

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序

作出调整。

(七)投资组合限制

1.组合限制

本基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)股票资产占基金资产的 80%-95%,其中投资于消费服务类行业的公司股

票不低于非现金基金资产的 80%;其余资产投资于债券、中期票据、货币市场工具、

权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

证券品种;

(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低

于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结

算备付金、存出保证金和应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

的 10%;

(5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流

通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

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(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

(7 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

净值的 0.5%;

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

金资产净值的 10%;

(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的 10%;

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(15)基金总资产不超过基金净资产的 140%;本基金进入全国银行间同业市

场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,本基金进入全国银行间

同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

基金资产净值的 10%;

(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值

之和, 不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式

回购)等;

(18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持

有的股票总市值的 20%;

(19)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

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差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的

80%-95%;

(20)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

(21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资;

(22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

围保持一致;

(23)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项之外,因证券/期货市场波动、上市公司/

证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其

规定。

基金管理人应当自基金转型实施日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效日起开始。

法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律

法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人

利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

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董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

2.禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则在

履行适当程序后,本基金投资不再受上述规定的限制。

(八)基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保护

基金份额持有人的利益;

2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

3.有利于基金财产的安全与增值;

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

(九)基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规、政策和自律规则的规定进行融资

融券。

(十)基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10

月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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本投资组合报告期为 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日,所载财务数据未经审

计师审计。

1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 684,798,327.75 92.75

其中:股票 684,798,327.75 92.75

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